來源：國華項(xiàng)目管理，工程造價(jià)管理

近年來，越來越多的平臺公司項(xiàng)目采用EPC模式招標(biāo)。結(jié)合大型開發(fā)商早已廣泛使用的模擬清單招標(biāo)方式，國有投資項(xiàng)目基于施工圖的工程量清單招標(biāo)方式，以及費(fèi)率報(bào)價(jià)招標(biāo)方式的特點(diǎn)，形成了一種具有地方特色的EPC項(xiàng)目模擬清單招標(biāo)方式。

對于平臺公司來說,由于EPC項(xiàng)目具有招標(biāo)時(shí)間短、成本管理容易、成本管理風(fēng)險(xiǎn)小等優(yōu)點(diǎn)，越來越受到平臺公司的青睞。由于平臺公司的EPC項(xiàng)目由于必須接受政府審計(jì)部門的監(jiān)管，而工期緊的大型項(xiàng)目，往往需要采用邊設(shè)計(jì)邊施工的方式加快建設(shè)進(jìn)度，招標(biāo)時(shí)的設(shè)計(jì)不完備，導(dǎo)致不便于采用總價(jià)包干的合同，而只能采用固定單價(jià)合同。因而參考大型開發(fā)商常用的模擬清單招標(biāo)，目前正成為主流的EPC項(xiàng)目招標(biāo)方式。

一、模擬清單的優(yōu)點(diǎn)

（1）和開發(fā)商模擬清單招標(biāo)、費(fèi)率報(bào)價(jià)招標(biāo)一樣，能在只有方案圖、甚至只有概念圖的時(shí)候快速確定實(shí)施單位，極大的減少了項(xiàng)目前期時(shí)間。

（2）和施工圖清單招標(biāo)一樣，利用清單計(jì)價(jià)的優(yōu)勢，確定清單子目的綜合單價(jià)和主要材料設(shè)備單價(jià)，可以通過適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目特征和編制說明來規(guī)避一些容易后期扯皮的事，減少后期造價(jià)管理的工作量，且提高結(jié)算效率。

（3）相比施工圖清單招標(biāo)，在編制清單的時(shí)候，由于沒有圖紙工程量計(jì)算環(huán)節(jié)，可以把工作重心放在清單開項(xiàng)、組價(jià)，以及清單編制說明上來，有利于提高清單質(zhì)量，一定程度上降低不平衡報(bào)價(jià)的機(jī)會。

（4）相比費(fèi)率報(bào)價(jià)招標(biāo)，極大地減少了后期的認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)的工作量。且用限額設(shè)計(jì)來進(jìn)行總價(jià)控制就具有了可操作性。

（5）相比起開發(fā)商模擬清單招標(biāo)，采用國標(biāo)規(guī)范編制的清單能滿足現(xiàn)行的政府招投標(biāo)流程和審計(jì)監(jiān)管需要。

（6）相比起施工圖清單招標(biāo)，由于是EPC模式，是設(shè)計(jì)施工總承包，因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、疏漏引起的成本增加由總承包單位自行承擔(dān)，故極大的減少后期簽證數(shù)量。

二、模擬清單的缺點(diǎn)

模擬清單對于清單編制單位的業(yè)務(wù)能力和業(yè)主單位的管理能力提出了更高的要求。

（1）在清單編制階段，由于沒有施工圖支撐，清單單價(jià)與總價(jià)沒有關(guān)聯(lián)性，可能會出現(xiàn)綜合單價(jià)價(jià)格偏高，而總價(jià)偏低的情況，造成結(jié)算價(jià)超中標(biāo)價(jià)。

（2）在清單編制階段，需要預(yù)估可能會用到的清單項(xiàng)，為了覆蓋盡可能多的范圍，減少清單缺項(xiàng)，就會造成清單項(xiàng)目非常多，這樣又要確保每一項(xiàng)的綜合單價(jià)都合理，在工程量清單和招標(biāo)控制價(jià)編制審核時(shí)間不足時(shí)，更容易出現(xiàn)清單項(xiàng)目特征錯(cuò)誤或組價(jià)錯(cuò)誤。

（3）在清單編制階段，有一些專業(yè)因?yàn)楸旧韰?shù)千變?nèi)f化，無法預(yù)先列項(xiàng)，比如弱電工程和配電箱，這樣就會造成后期單獨(dú)招標(biāo)或者大規(guī)模認(rèn)價(jià)的情況。

（4）此模式在一定程度上限制了投標(biāo)人自由報(bào)價(jià)的權(quán)力，且承擔(dān)了控制價(jià)不合理低的風(fēng)險(xiǎn)。

三、模擬清單招標(biāo)的大致流程

（1）由清單編制單位根據(jù)業(yè)主提供的EPC項(xiàng)目的方案圖或者效果圖和其他項(xiàng)目信息，按照編制一般施工圖招標(biāo)清單的方式，再結(jié)合相似工程盡量預(yù)估可能會用到的清單項(xiàng)目，確定分部分項(xiàng)清單和單價(jià)措施項(xiàng)目清單的開項(xiàng)和特征描述，計(jì)算招標(biāo)控制價(jià)的相應(yīng)單價(jià)。

（2）同時(shí)分析大量相似工程的造價(jià)指標(biāo)、考慮各種影響價(jià)格的因素，結(jié)合本工程的項(xiàng)目信息，確定項(xiàng)目控制價(jià)的總價(jià)措施費(fèi)、其他項(xiàng)目、規(guī)費(fèi)、總價(jià)。

（3）根據(jù)已經(jīng)確定的總價(jià)，結(jié)合項(xiàng)目信息，反扣填寫模擬工程量，從而形成既有量也有價(jià)的已標(biāo)價(jià)工程量清單。

（4）編制控制價(jià)清單編制說明、招標(biāo)清單編制說明。

（5）投標(biāo)人在投標(biāo)的時(shí)候只報(bào)總價(jià)，然后根據(jù)公式：總體修正比例=（（招標(biāo)控制價(jià)總價(jià)-控制價(jià)中不可競爭費(fèi)用）-（投標(biāo)總價(jià)-控制價(jià)中不可競爭費(fèi)用））/（招標(biāo)控制價(jià)總價(jià)-控制價(jià)中不可競爭費(fèi)用）×100%，控制價(jià)中不可競爭費(fèi)用通常包含控制價(jià)中安文費(fèi)、控制價(jià)中規(guī)費(fèi)、控制價(jià)中暫列金等。在第一階段清標(biāo)的時(shí)候，按總體修正比例修正所有已標(biāo)價(jià)清單中的分部分項(xiàng)和單價(jià)措施項(xiàng)目，以及除安文費(fèi)以外的總價(jià)措施項(xiàng)目的綜合單價(jià)從而形成中標(biāo)綜合單價(jià)。至于安文費(fèi)、暫列金、規(guī)費(fèi)、稅率如何報(bào)價(jià)、如何結(jié)算可在編制說明中結(jié)合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范另外約定。

（6）在簽訂施工合同的時(shí)候明確需進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，達(dá)到了總價(jià)控制的目的。（7）在施工圖達(dá)到深度要求后進(jìn)行施工圖預(yù)算編制。同時(shí)，與投標(biāo)價(jià)進(jìn)行

對比，如果出現(xiàn)預(yù)算價(jià)超投標(biāo)價(jià)，甚至于超控制價(jià)的情況則調(diào)整設(shè)計(jì)，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，控制造價(jià)。

（8）施工圖預(yù)算在各方核對完定稿后，根據(jù)施工圖預(yù)算進(jìn)行進(jìn)度款支付和結(jié)算。

四、模擬清單編制和運(yùn)用的要點(diǎn)

1、清單子目的確定

模擬清單既要求列項(xiàng)包括的范圍盡量的廣，又需要保證各個(gè)列項(xiàng)的單價(jià)合理。要同時(shí)滿足這兩個(gè)要求是很困難的，列項(xiàng)的范圍過于廣，會造成整個(gè)工程的項(xiàng)目非常多，經(jīng)常一個(gè)EPC項(xiàng)目的模擬清單所有不重復(fù)的項(xiàng)目加一起能達(dá)到幾千項(xiàng)。由于項(xiàng)目如此之多，造成了很難保證每一條項(xiàng)目的價(jià)格都合理。

（1）對于編制單位，就需要具有很高的技術(shù)積累，在日常工作中多積累不同項(xiàng)目的模擬清單，并根據(jù)工程的實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)更新維護(hù)公用模擬清單。從零開始編制一個(gè)模擬清單的工作量并不一定低于編制一個(gè)施工圖招標(biāo)清單。

（2）對于業(yè)主，可以讓方案設(shè)計(jì)單位提供各個(gè)專業(yè)的擬用措施表、擬用材料表，特別是要體現(xiàn)擬采用的新工藝、新材料，來讓編制單位在編制模擬清單的時(shí)候更有目的性，且同時(shí)可以一定程度約束之后施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)單位對于措施、材料的選用。同時(shí)，向?qū)嵤┎块T、設(shè)計(jì)部門、實(shí)際使用單位或者運(yùn)營部門索要品牌表、技術(shù)要求、特殊的需求等約束信息。

（3）在設(shè)計(jì)提供的資料基礎(chǔ)上，在列項(xiàng)的時(shí)候適當(dāng)放大列項(xiàng)區(qū)間。比如設(shè)計(jì)提供的材料表中有：閘閥DN100、閘閥DN150兩種材料，在列項(xiàng)的時(shí)候可以增加閘閥DN50、閘閥DN65、閘閥DN125、閘閥DN200等。

（4）還可以對于定額進(jìn)行一些簡化后列項(xiàng)。比如風(fēng)管，定額是根據(jù)材質(zhì)、截面形狀、周長、風(fēng)管厚度來劃分的，而在編制模擬清單的時(shí)候可以簡化為根據(jù)材質(zhì)、周長來列項(xiàng)，截面形狀和風(fēng)管就綜合考慮，這樣可以大幅降低清單項(xiàng)目數(shù)量，提高清單的可維護(hù)性，

例如：鍍鋅鋼板風(fēng)管周長≤800mm；鍍鋅鋼板風(fēng)管 800mm＜周長≤2000mm；鍍鋅鋼板風(fēng)管 2000mm＜周長≤4000mm；鍍鋅鋼板風(fēng)管 4000mm＜周長≤6000mm。簡化的原則是對價(jià)格影響小的因數(shù)綜合考慮。

2、編制范圍的確定

在編制的前期階段就應(yīng)該確定編制范圍，主要是如何劃分單項(xiàng)工程、單位工程，并確定哪些是EPC招標(biāo)范圍、哪些是業(yè)主直接發(fā)包的、哪些是專業(yè)工程暫估價(jià)，建立清單編制和指標(biāo)分析表的框架，做到不重不漏。

3、總價(jià)的確定

由于沒有施工圖，模擬清單的總價(jià)通常是根據(jù)相似工程的指標(biāo)確定的，這需要編制單位具有很高的技術(shù)積累，合理地確定造價(jià)指標(biāo)是重點(diǎn)也是難點(diǎn)。這里的總價(jià)一定能分解，需要形成詳細(xì)的指標(biāo)表，為后續(xù)的限額設(shè)計(jì)提供依據(jù)。

4、清單編制說明的編寫

清單編制說明分為招標(biāo)清單編制說明和招標(biāo)控制價(jià)編制說明。一般來說，招標(biāo)清單編制說明更重要，主要精力也應(yīng)該放在這上面。清單編制說明，主要由以下幾條構(gòu)成。

（1）工程概況；

（2）工程招標(biāo)和分包范圍；

（3）清單編制依據(jù)；

（4）工程相關(guān)的施工和驗(yàn)收規(guī)范工程質(zhì)量、材料、施工等的要求；

（5）投標(biāo)報(bào)價(jià)說明；

（6）可調(diào)材料調(diào)差、政策性調(diào)整及新增變更處理；

（7）投標(biāo)報(bào)價(jià)注意事項(xiàng)。

由于是EPC招標(biāo)，很多合同條款，特別是涉及造價(jià)的條款都是以招標(biāo)清單編制說明為依據(jù)來擬定，這也是今后實(shí)現(xiàn)合理的造價(jià)控制的重要保障。其中投標(biāo)報(bào)價(jià)說明需要明確如何報(bào)價(jià)、如何清標(biāo)、如何確定施工圖預(yù)算、專業(yè)工程暫估價(jià)如何計(jì)價(jià)，還有如何期中支付、如何結(jié)算等。而投標(biāo)報(bào)價(jià)注意事項(xiàng)主要是明示各種涉及造價(jià)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及明確相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)。其主要目的還是規(guī)避甲方的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提高清單在造價(jià)管理時(shí)的可操作性。

5、清單的審核

單價(jià)合理是總價(jià)可控的必要條件之一。不但編制單位內(nèi)部需要對于清單單價(jià)認(rèn)真復(fù)核，建設(shè)單位最好也應(yīng)組織專業(yè)人員對于單價(jià)的合理性進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

6、設(shè)計(jì)變更管理

設(shè)計(jì)合理也是總價(jià)可控的必要條件之一。在實(shí)施過程中，業(yè)主需要加強(qiáng)對于設(shè)計(jì)變更的管理，嚴(yán)格按照招標(biāo)時(shí)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行設(shè)計(jì)。特別當(dāng)設(shè)計(jì)突破原方案設(shè)計(jì)，或者最新版比起之前各個(gè)版本的圖紙有重大變化時(shí)，必須提供合理的理由，且通過甲方的技術(shù)審核和造價(jià)管理單位的造價(jià)審核后才能執(zhí)行，以防止EPC單位有意修改設(shè)計(jì)，形成需重新組價(jià)項(xiàng)目和需認(rèn)質(zhì)核價(jià)的新材料設(shè)備，提高結(jié)算價(jià)。

7、注重限額設(shè)計(jì)

限額設(shè)計(jì)是總價(jià)控制的主要手段。由于EPC工程是邊設(shè)計(jì)邊施工，因此所有的限額設(shè)計(jì)手段只能針對未施工部分，所以對于過控單位清標(biāo)的時(shí)效性有很高的要求。大型項(xiàng)目可以進(jìn)行多次分階段清標(biāo)，一旦發(fā)現(xiàn)清標(biāo)結(jié)果相比控制指標(biāo)有大的偏差應(yīng)當(dāng)及時(shí)給業(yè)主預(yù)警，從而組織各方進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。

此種模擬清單招標(biāo)方式是順應(yīng)時(shí)勢而生，既有很多優(yōu)點(diǎn)也有很多缺點(diǎn)。要運(yùn)用好模擬清單，需對清單編制單位提出更高的要求。模擬清單編制人員不但要有較高的造價(jià)專業(yè)知識和技能，還應(yīng)有較高的設(shè)計(jì)和施工的專業(yè)知識和技能，從而確保能在較短的時(shí)間內(nèi)編制出高質(zhì)量的模擬清單，真正實(shí)現(xiàn)加快建設(shè)進(jìn)度、合理確定工程造價(jià)的目標(biāo)。

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